内幕信息管理,加强内幕信息保密工作,提高公司股东、董事、监事、高级管理人

  员及其他内幕信息知情人的法制、自律意识,杜绝内幕交易等违法违规行为,维护

  证券市场“公开、公平、公正”的原则,根据《中华人民共和国公司法》、《中华人

  民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《上市公司信息披露管理办法》、《上

  市公司治理准则》、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》、《上

  海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司信息披露事务管理制度指

  引》等有关法律、法规、规范性文件和《江苏国茂减速机股份有限公司章程》(以下

  为主要责任人。董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档事宜。未

  经董事会批准和授权,公司任何部门和个人不得向外界公开、泄漏、报道、传送有

  理的日常办事机构,统一负责证券监管机构、证券交易所、证券公司等机构及财经

  员明确自身的权利、义务和法律责任,督促有关人员严格履行信息保密义务,坚决

  财务或者对公司证券及其衍生品的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。尚未公

  开的信息是指公司尚未在中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)指

  (三) 公司订立重要合同,可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要

  (四) 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况,或者发生大额赔

  (七) 公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动;董事长或者总经理无法履

  (八) 持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司

  (九) 公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定;或者依法进入破产程序、

  (十) 涉及公司的重大诉讼、仲裁,股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告

  (十一) 公司涉嫌违法违规被有权机关调查,或者受到刑事处罚、重大行政处罚;

  公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制措施;

  (十三) 董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议;

  (十四) 法院裁决禁止控股股东转让其所持股份;任一股东所持公司5%以上股

  (十八) 获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产生重

  (二十) 因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载,被有关机

  (二十四) 公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%;

  (二十五) 公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿

  (二) 持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实

  (五) 可能影响公司证券交易价格的重大事件的收购人及其一致行动人、重大资

  (六) 为重大事件制作、出具证券发行保荐书、审计报告、资产评估报告、法律

  意见书、财务顾问报告、资产评级报告等文件的各证券服务机构的法定代表人(负责

  人)和经办人,以及参与重大事件的咨询、制定、论证等各环节的相关单位法定代表

  (八) 前述(一)至(六)项规定的自然人的配偶、子女和父母以及其他因亲属

  同订立等阶段及报告、传递、编制、审核、决议、披露等各环节所有内幕信息知情

  人名单,以及知情人知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等相关信息,

  务、身份证号、工作单位,知悉的内幕信息,知悉的途径及方式,知悉的时间等必

  完善内幕信息知情人备案信息,登记备案材料自登记(含补充完善)之日起至少保

  要负责人负有内部报告义务,在内幕信息形成初始,应当及时报告董事会秘书,并

  积极配合公司证券投资部做好内幕信息知情人登记备案工作,及时告知公司内幕信

  项,以及发生对公司证券及其衍生品种交易价格有重大影响的其他事项时,应当填

  业务,该受托事项对公司证券及其衍生品种交易价格有重大影响的,应当填写本机

  及相关内幕信息知情人的变更情况,并根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段

  送达公司,但完整的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公开披露的

  (一) 当内幕信息发生时,知晓该信息的知情人(主要指各部门、机构负责人)

  须根据内幕信息发生的阶段及进程第一时间填写《内幕信息知情人登记表》,向公司

  (二) 董事会秘书应第一时间组织证券投资部登记或收集《内幕信息知情人登记

  表》,确保《内幕信息知情人登记表》所填写的内容真实、准确、完整;证券投资部

  应根据已填写的《内幕信息知情人登记表》,跟进内幕信息事项截止到内幕信息公开

  (三) 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股份等重大

  事项,除填写上述《内幕信息知情人登记表》外,还应当制作重大事项进程备忘录,

  内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、

  筹划决策方式等。董事会秘书应当督促备忘录涉及的相关人员在备忘录上签名确认;

  (四) 《内幕信息知情人登记表》、重大事项进程备忘录经董事会秘书审核后,

  董事会秘书根据相关规定需要向上交所、证券监管部门进行报备的,按规定进行报

  信息内容向外界公开、泄露、报道、传送,包括但不限于通过纸质媒体、互联网络、

  品的交易价格产生重大影响的事项时,应将信息知情范围控制到最小。如果该事项

  已在市场上流传并使公司证券及其衍生品的交易价格产生异动时,公司控股股东及

  实际控制人应立即告知公司,以便公司及时予以澄清,或者直接向中国证监会江苏

  向其他方提供有关信息的,应在提供之前,确认已经与其签署保密协议、禁止内幕

  本制度的规定,给公司造成严重影响或损失时,公司将视情节轻重,对责任人给予

  批评、警告、记过、留用察看、解除劳动合同等措施,并将自查和处罚结果报送中

  国证监会江苏证监局和上海证券交易所备案。中国证监会江苏证监局、上海证券交

  司章程》等规定不一致的,以法律、法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》

  注:1.本表所列项目仅为必备项目,公司可根据内幕信息管理的需要增加内容。

  2.内幕信息事项应采取一事一记的方式,即每份内幕信息知情人档案仅涉及一个内幕信息事项,不同内幕信息事项涉及的知情人档案应分

  3.填报各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容,可根据需要添加附页进行详细说明。

  4.填报获取内幕信息的方式,包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。

  5.填报内幕信息所处阶段,包括商议筹划,论证咨询,合同订立,公司内部的报告、传递、编制、决议等。

  6.如为公司登记,填写公司登记人名字;如为公司汇总,保留所汇总表格中原登记人的姓名。



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