第一条 为加强山东省中鲁远洋渔业股份有限公司(以下简称“公司”)对董事、监事和高级

  管理人员所持公司股份及其变动的管理工作,根据《中华人民共和国公司法》 (以下简称“ 《公

  司法》 ” ) 、《中华人民共和国证券法》(以下简称“ 《证券法》 ” ) 以及中国证监会《公

  司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》(以下简称“ 《管理规则》 ” )、

  深交所《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》(以下简称

  “ 《业务指引》 ” )等法律法规、规则规范的要求,结合本公司章程的有关规定,特制定本制

  第二条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前,应知悉并遵守《公

  司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定,不得进行违法违规的

  第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份,是指登记在其名下的所有公司股份。

  第四条 公司董事、 监事和高级管理人员及前述人员的配偶在买卖公司股票及其衍生品种前,

  应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书,董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进

  展情况,如该买卖行为可能存在不当情形,董事会秘书应当及时书面通知拟进行买卖的董事、监事

  (一)公司定期报告公告前 30 日内,因特殊原因推迟公告日期的,自原公告日前30日起至

  (三)自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中,至依法

  第七条 公司董事、监事和高级管理人员在任职期间,每年通过集中竞价、大宗交易、协议转

  让等方式转让的股份不得超过其所持公司股份总数的25%,因司法强制执行、继承、遗赠、依法分

  割财产等导致股份变动的除外。 上述人员在任期届满前离职的,应当在其就任时确定的任期内和

  公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过 1000 股的,可一次全部转让,不受前款转让

  第八条 公司董事、监事和高级管理人员以上年末其所持有公司发行的股份为基数,计算其中

  公司董事、监事和高级管理人员在上述可转让股份数量范围内转让其所持有的公司股份时,应

  第九条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划,或因董事、监事和高级管理人员

  在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种年内新增股份,新增无限售条件股份当年可

  因公司进行权益分派或减资缩股等导致董事、监事和高级管理人所持公司股份变化的,可同比

  第十条 公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让的公司股份,应当计入当年末其

  第十一条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖公司股份及其衍生品种的2个交易日内,公

  司董事会应向深圳证券交易所申报,并在深圳证券交易所指定网站进行公告。公告内容包括:

  公司的董事、监事和高级管理人员拒不申报或者披露的,董事会可以依据《管理规则》及《业

  第十二条 公司董事、监事和高级管理人员违反《证券法》第四十七条的规定,将其所持公司

  股票在买入后 6个月内卖出,或者在卖出后6个月内又买入的,公司董事会应当收回其所得收益,

  上述“买入后6 个月内卖出”是指最后一笔买入时点起 6个月内卖出的;“卖出后6个月内又

  第十三条 公司董事、监事和高级管理人员应当确保下列自然人、法人或其他组织不发生因获

  (四)中国证监会、深圳证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司或公司

  董事、监事、高级管理人员有特殊关系,可能获知内幕信息的自然人、法人或其他组织。

  第十四条 公司董事、监事和高级管理人员应当在下列时间内委托公司向深圳证券交易所和中

  国证券登记结算有限责任公司深圳分公司(下称“中国结算深圳分公司”)申报其个人身份信息(包

  (一)新任董事、监事在股东大会(或职工代表大会)通过其任职事项后 2个交易日内;

  (三)现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的2个交易日内;

  第十五条 公司按照中国结算深圳分公司的要求,对董事、监事和高级管理人员股份管理相关

  如因公司董事、监事和高级管理人员提供错误信息或确认错误等造成任何法律纠纷,由相关责

  第十六条 公司董事、监事、高级管理人员在委托公司申报个人信息后,中国结算深圳分公司

  根据其申报数据资料,对其身份证件号码项下开立的证券账户中已登记的公司股份予以锁定。

  公司董事、监事、高级管理人员在其名下证券账户通过二级市场购买、可转债转股、行权、协

  议受让等方式年内新增的公司无限售条件股份,按 75%自动锁定;新增有限售条件的股份,计入次

  第十七条 公司董事、监事和高级管理人员拥有多个证券账户的,应当按照中国结算深圳分公

  司的规定合并为一个账户,在合并账户前,中国结算深圳分公司按有关规定对每个账户分别做锁定、

  第十八条 因公司公开或非公开发行股份、股权分置改革、实施股权激励计划等情形,对董事、

  监事和高级管理人员转让其所持公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条件、设定限售期等限

  制性条件的,公司应当在办理股份变更登记或行权等手续时,向深圳证券交易所和中国结算深圳分

  第十九条 公司董事、监事和高级管理人员所持股份登记为有限售条件股份的,当解除限售的

  条件满足后,董事、监事和高级管理人员可委托公司向深圳证券交易所和中国结算深圳分公司申请

  解除限售。解除限售后中国结算深圳分公司自动对董事、监事和高级管理人员名下可转让股份剩余

  第二十条 在锁定期间,董事、监事和高级管理人员所持公司股份依法享有的收益权、表决权、

  第二十一条 公司董事、监事和高级管理人员离任并委托公司董事会申报个人信息后,中国结

  算深圳分公司自其申报离任日起六个月内将其持有及新增的公司股份予以全部锁定,到期后将其所

  第二十二条 公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的,应当遵守相关规定并向深

  第二十三条 公司董事会秘书负责管理公司董事、监事、高级管理人员及本制度第十三条规定

  的关联人的身份及所持公司股份的数据和信息,统一为以上人员办理个人信息的网上申报,并定期

  第二十五条 本工作制度未尽事宜,按照国家有关法律、法规和《公司章程》执行。本制度如

  与国家有关法律法规或经修改后的公司章程相抵触,按国家有关法律法规和公司章程的规定执行。



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